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7月失信黑名单来了

作者:168亚博体育装饰官网网 时间:2019-08-26 14:44 来源:亚博体育装饰官网网
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【7月失信黑名单来了!“苏荣掮客”名列其中 他曾内幕交易A股被罚1亿多!】日前,国家公共信息信用信息中心公示了7月份新增失信联合惩戒对象。数据统计显示,相关部门向全国信用信息共享平台推送失信联合惩戒对象名单信息新增693803条,涉及失信主体639289个。(中国基金报)

  信用社会的构建力度正在加速,对于不重视诚信行为的人而言,未来可能将处处受限。

  日前,国家公共信息信用信息中心公示了7月份新增失信联合惩戒对象。数据统计显示,相关部门向全国信用信息共享平台推送失信联合惩戒对象名单信息新增693803条,涉及失信主体639289个。

  其中,证监会提供7人,涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务,将限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。

  据悉,上述7人因内幕交易、违规占用上市公司资金等违法行为而被调查惩处,但上述当事方至今未缴纳罚款,而被证监会列入失信黑名单

  实际上,除了上述失信行为之外,证监会此前曾联合国家发改委、央行、国资委、银保监会等七家中央单位发布关于科创板注册制时点中加强信息共享与失信惩戒的意见,该意见同样对失信行为及违法失信记录列入黑名单中,并实施相关失信联合惩戒措施。

  新增失信联合惩戒对象超69万

  日前,信用中国官网网站正式发布7月份新增失信联合惩戒对象公示。据悉,截至2019年7月底,各部门共签署51个联合奖惩备忘录。其中,联合惩戒备忘录43个,联合激励备忘录5个,既包括联合激励又包括联合惩戒的备忘录3个。

7月失信黑名单来了

  而根据各领域联合奖惩备忘录规定,相关部门认定并向全国信用信息共享平台推送守信联合激励对象名单和失信联合惩戒对象名单信息。7月份,相关部门向全国信用信息共享平台推送失信联合惩戒对象名单信息新增693,803条,涉及失信主体639,289个,其中法人及其他组织374,102家,自然人265,187人。7月份退出失信联合惩戒对象名单主体166,530个,其中法人及其他组织44,142家,自然人122,388人。

  据悉,失信联合惩戒对象名单的公布,其目标是为构建“一处失信,处处受限”的联合惩戒格局,深入推进社会信用体系建设。

  根据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《国家发展改革委人民关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》(发改财金规〔2017〕1798号)以及各部委联合签署的备忘录,国家公共信用信息中心将定期发布上述失信联合惩戒对象名单。

  从上数公示信息看,针对法院执行、市场监管、税收征管、、涉金融、统计、农民工权益等重点领域的失信问题,有关部门通过机制化共享公示失信联合惩戒对象名单信息、实施联合惩戒措施等,加大对重点领域失信问题的惩戒、警示和治理力度。

  另据了解,7月新增涉金融领域黑名单主体400个,其中法人及其他组织42家,自然人358人。依据《关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2017〕454号),有关部门将对涉金融严重失信人实施限制设立融资性担保公司、非银行支付机构、网络借贷信息中介机构,限制发行企业债券及公开发行公司债券,限制取得检验检测认证机构资质,限制获得认证证书等惩戒措施。

  未缴罚款被列证监会“黑名单”

  在7月份的这批黑名单中,其中证监会提供7人,均涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务。将限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。

7月失信黑名单来了

  那么这7人到底是何原因上了证监会的“黑名单”?不妨回溯以下几个典型案例。

  黑名单一:“苏荣掮客”郭海内幕交易被罚没1.17亿

  6月11日,证监会披露的一则处罚书揭示“苏荣掮客”、知名牛散郭海向上市公司董事董秘套取高送转、的内幕消息后疯狂买股的详细过程。

  处罚书显示,2014年,郭海听闻意向通过收购事项筹划市值管理,在此期间频繁和董事长和董秘联络,为了掩人耳目,这位牛散还刻意避开自己的炒股账户,反而借用父母、外婆、弟弟和妻妹等亲属的5个账户形成交易账户组,集中大量买入有内幕消息的上市公司标的。

  经过证监会调查发现,由于郭海的交易账户的资金变化、交易时间均和内幕交易的形成、变化和公开时间,以及和上市公司高层接触的事件基本一致,加上突击买入并集中持股,相关交易行为明显异常,郭海没有正当理由或正当信息来源,所作解释亦不足以解释交易的异常性,其行为已经构成了内幕交易。

  证监会对内幕交易人郭海做出处罚决定,责令郭海依法处理非法持有的股票,对郭海没收违法所得58,751,759.57元,并处以58,751,759.57元罚款。

  黑名单二:实控人邓亲华“掏空”上市公司被等顶格罚90万

  7月31日,发布预告修正预告,预计今年上半年实现归属于上市公司的为-6.58亿元至-6.53亿元,比上年同期下降418.28%至414.35%;去年同期公司亏损1.27亿元。

  而天翔环境的业绩巨亏实际上仍然和控股股东及实控人违规占用资金有关。5月21日,四川证监局公布了一份处罚决定书显示,天翔环境存在两个违法事实,一是未及时披露实际控制人非经营性占用资金及相关关联交易情况;二是未及时披露、且未在2018年半年报中披露为关联方提供担保的情况。



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